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Un courtier non conforme LCB-FT peut perdre ses codes de distribution assureur. Pourquoi les compagnies contrôlent leurs intermédiaires et comment s'en prémunir.
Quelles sont les obligations LCB-FT d'un courtier en assurance ? Identification des clients, criblage sanctions, formation DDA, contrôle interne — tout ce que vous devez savoir pour être en conformité avec l'ACPR.
L'ACPR peut contrôler votre cabinet à tout moment. Quels documents préparer, quelles procédures mettre en place et comment démontrer votre conformité LCB-FT.
Comment établir et maintenir votre classification des risques LCB-FT ? Critères, pondération, mise à jour et exemples concrets pour les cabinets de courtage.
La formation LCB-FT est obligatoire pour tous les collaborateurs des cabinets de courtage. Contenu, fréquence, traçabilité et bonnes pratiques.