Blog Conformitiel
Des guides écrits pour les professions assujetties : ce que dit le texte, ce qu’attend le contrôleur, ce qu’il faut faire lundi matin.
4 guides pour courtiers en assurance · voir la solution dédiée · tous les guides
Un courtier non conforme LCB-FT peut perdre ses codes de distribution assureur. Pourquoi les compagnies contrôlent leurs intermédiaires et comment s'en prémunir.
Quelles sont les obligations LCB-FT d'un courtier en assurance ? Identification des clients, criblage sanctions, formation DDA, contrôle interne — tout ce que vous devez savoir pour être en conformité avec l'ACPR.
L'ACPR peut contrôler votre cabinet à tout moment. Quels documents préparer, quelles procédures mettre en place et comment démontrer votre conformité LCB-FT.
La formation LCB-FT est obligatoire pour tous les collaborateurs des cabinets de courtage. Contenu, fréquence, traçabilité et bonnes pratiques.
Passer du guide au dispositif
Identification par les registres publics, criblage sanctions et PPE, fiches de vigilance scellées, surveillance continue, dossier d’inspection : un seul outil, pensé pour votre profession.